美國證交會是在紐約提起這樁民事訴訟的。該機構在起訴書中稱，德意志銀行(Deutsche Bank)的一位債券銷售人員，向Millennium Partners的一位投資組合經理通風報信，將荷蘭聯合出版集團(VNU)2006年7月債券發行中的變動透露給了對方。德銀當時正負責VNU集團高收益率債券發行事宜。
多數內幕交易案件都包括泄漏可能會影響股價的機密信息。在本案中，美國證交會稱，關於VNU集團2006年債券發行變動的信息對CDS市場產生了影響。債券買家往往會在CDS市場為他們持有的債券購買保險。
根據美國證交會的控訴，在VNU集團債券發行發生調整之前的幾天裡，德意志銀行債券推銷員喬恩-保羅•羅里奇(Jon-Paul Rorech)將此次債券發行的詳細信息，透露給了對沖基金Millennium Partners的一位投資組合經理雷納托•奈格林(Renato Negrin)。
於是該對沖基金買入針對VNU集團債券的CDS，據稱買入理由就是因為它獲得了上述信息。債券發行發生調整的消息公布後，相關CDS價值大增，Millennium Partners因此迅速獲利120萬美元。
德意志銀行和Millennium Partners尚未被指控有何不當行為。
(文章僅代表作者個人立場和觀點)
来源:《金融時報》
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